Alles ist im Fluss / panta rhei                                                         (Heraklit)                                 

Internes Kontrollsystem (IKS)       

Das IKS umfasst die im Unternehmen eingeführten Grundsätze, Verfahren und Regelungen, die auf die organisatorische Umsetzung der Ziele der Unternehmensleitung ausgerichtet sind:

  • Sicherung der Wirtschaftlichkeit und Wirksamkeit der Geschäftstätigkeit
  • Ordnungsmäßigkeit und Verlässlichkeit der internen und externen Rechnungslegung
  • Einhaltung der Satzung und weiterer rechtlicher Vorschriften

Bestandteile des IKS sind dabei die Regelungen zur:

  • Steuerung der Unternehmensaktivitäten und
  • Überwachung der Einhaltung dieser Regelungen (z.B. durch Interne Revision)

Unser Angebot:

  • Optimieren und dokumentieren des IKS

  • Sicherstellen der Funktionsfähigkeit / siehe Revision

Sox Compliance

SOX Compliance ist die konsequente und strukturierte Anwendung schon immer bestehender IKS Regeln, die von deutschen Unternehmen und deren Wirtschaftsprüfern meist nur sehr stiefmüttlerich angewandt bzw. geprüft wurden.

Sollten Sie das Vergnügen haben Teil eines US Konzerns geworden zu sein helfen wir Ihnen gerne bei der Neugestaltung Ihrer Prozesse. Zielsetzung ist dabei manuelle Prozesse auf ein wirtschaftliches Minimum zu reduzieren.

Mit unserer IT - Expertise im Accounting, Reporting und Dokumenten-management brauchen Sie keinen SOX - Audit zu fürchten.


Lege nie alle Eier in einen Korb ! (R.-A. Oetker)

Risikomanagement (RMS)              

Das RMS ist ein Teilbereich des IKS. Aktiengesellschaften sind verpflichtet ein Risikofrüherkennungssystem einzurichten und der Wirtschaftsprüfer hat das RMS zu beurteilen. Anderen Unternehmen wird nicht zuletzt aus haftungsrechtlichen Gründen nahegelegt ein RMS einzurichten und "zu leben".

Die Verantwortung für die Ausgestaltung, d.h. Konzeption, Einrichtung, Überwachung, laufende Aspassung und Weiterentwicklung liegt bei der Unternehmensleitung.

Unser Angebot:

  • Einrichten eines auf die Unternehmung zugeschnittenen RMS
  • Optimierung und Dokumentation vorhandener RMS
  • Erheben der Risiken, prüfen auf Vollständigkeit und Konsistenz, ermitteln existenzgefährdender Risiken
  • Vorschläge für angemessene Reaktion auf bestehende Risiken
  • Zur Verfügung stellen von Software zur Risikoerhebung und Berechnung der kumulierten Risiken